Die Raiffeisenkasse Salurn gewährleistet, dass die Tätigkeiten laut Consob-

Reglement Nr. 20307 vom 15.02.2018 (Art. 79 und Art. 80) nur von Mitarbeitern

ausgeübt werden, die den notwendigen Kenntnis- und Erfahrungsnachweis haben.

Demzufolge muss die Raiffeisenkasse jegliche Maßnahmen ergreifen, die

gewährleisten, dass diese Tätigkeiten und Leistungen von Mitarbeitern ohne die oben

angeführten Nachweise nicht erbracht werden. Es besteht jedoch die Möglichkeit,

Mitarbeiter ohne den notwendigen Erfahrungsnachweis im Wertpapierbereich

einzusetzen, sofern diese von einem Tutor begleitet werden, sofern diese von einem

Tutor begleitet werden, der über die von den einschlägigen Bestimmungen

vorgeschriebenen Voraussetzungen (spezifische Erfahrung und Kompetenz) und

ausreichende Zeitressourcen verfügt. Über dieses Tutoring sind laufende Kontrollen

und periodische Berichterstattungen vorgesehen.

Der Einsatz des Tutors ist erforderlich falls

- der betreute Mitarbeiter dem Kunden direkt Informationen zu Anlageprodukten und

Wertpapierdienstleistungen gibt

- die Eignung bewertet wird

- die Anlageberatung und/oder

- jede andere registrierungspflichtige Leistung erbracht wird.

Je nachdem welche Tätigkeit der betreute Mitarbeiter durchführt und proportional

zum angereiften Erfahrungsstand, kann die Umsetzung des Tutoring fortlaufend

angepasst werden. Der Tutor muss grundsätzlich gewährleisten, dass die Leistung des

Mitarbeiters unter Tutoring derart ist, als hätte er selbst die Leistung erbracht.

Im Sinne der geltenden Bestimmungen sind die Intensität und die Form des Tutoring

dem Kenntnisstand und der bereits gesammelten Erfahrung des betreuten Mitarbeiters

anzupassen.

Auflistung der derzeit in der Raiffeisenkasse Salurn Gen. bestehenden Tutoring:

1)

Betreuter Mitarbeiter Frau Franzelin Veronika

Fachspezifische Kenntnis: EIP-Zertifizierung (*)

Beginn des Tutoring 01.01.2021

Voraus. Ende des Tutoring 01.01.2023

Tutor Facchini Michael

2)

Betreuter Mitarbeiter Herr Kafmann Stefan

Fachspezifische Kenntnis: EIP-Zertifizierung (*)

Beginn des Tutoring 01.01.2021

Voraus. Ende des Tutoring 01.01.2023

Tutor Nardin Klaus

(*) EIP-Zertifizierung: European Investment Practitioner

Salurn, am 25.02.2021