Die Raiffeisenkasse Salurn gewährleistet, dass die Tätigkeiten laut Consob-
Reglement Nr. 20307 vom 15.02.2018 (Art. 79 und Art. 80) nur von Mitarbeitern
ausgeübt werden, die den notwendigen Kenntnis- und Erfahrungsnachweis haben.
Demzufolge muss die Raiffeisenkasse jegliche Maßnahmen ergreifen, die
gewährleisten, dass diese Tätigkeiten und Leistungen von Mitarbeitern ohne die oben
angeführten Nachweise nicht erbracht werden. Es besteht jedoch die Möglichkeit,
Mitarbeiter ohne den notwendigen Erfahrungsnachweis im Wertpapierbereich
einzusetzen, sofern diese von einem Tutor begleitet werden, sofern diese von einem
Tutor begleitet werden, der über die von den einschlägigen Bestimmungen
vorgeschriebenen Voraussetzungen (spezifische Erfahrung und Kompetenz) und
ausreichende Zeitressourcen verfügt. Über dieses Tutoring sind laufende Kontrollen
und periodische Berichterstattungen vorgesehen.
Der Einsatz des Tutors ist erforderlich falls
- der betreute Mitarbeiter dem Kunden direkt Informationen zu Anlageprodukten und
Wertpapierdienstleistungen gibt
- die Eignung bewertet wird
- die Anlageberatung und/oder
- jede andere registrierungspflichtige Leistung erbracht wird.
Je nachdem welche Tätigkeit der betreute Mitarbeiter durchführt und proportional
zum angereiften Erfahrungsstand, kann die Umsetzung des Tutoring fortlaufend
angepasst werden. Der Tutor muss grundsätzlich gewährleisten, dass die Leistung des
Mitarbeiters unter Tutoring derart ist, als hätte er selbst die Leistung erbracht.
Im Sinne der geltenden Bestimmungen sind die Intensität und die Form des Tutoring
dem Kenntnisstand und der bereits gesammelten Erfahrung des betreuten Mitarbeiters
anzupassen.
Auflistung der derzeit in der Raiffeisenkasse Salurn Gen. bestehenden Tutoring:
1)
Betreuter Mitarbeiter Frau Franzelin Veronika
Fachspezifische Kenntnis: EIP-Zertifizierung (*)
Beginn des Tutoring 01.01.2021
Voraus. Ende des Tutoring 01.01.2023
Tutor Facchini Michael
2)
Betreuter Mitarbeiter Herr Kafmann Stefan
Fachspezifische Kenntnis: EIP-Zertifizierung (*)
Beginn des Tutoring 01.01.2021
Voraus. Ende des Tutoring 01.01.2023
Tutor Nardin Klaus
(*) EIP-Zertifizierung: European Investment Practitioner
Salurn, am 25.02.2021